進(jìn)一步激發(fā)各類(lèi)創(chuàng )新主體活力，《關(guān)于本市進(jìn)一步放權松綁 激發(fā)科技創(chuàng )新活力的若干意見(jiàn)》出臺
文章來(lái)源：上海科技 | 發(fā)布時(shí)間：2023-06-07 | 【打印】 【關(guān)閉】
為了進(jìn)一步激發(fā)各類(lèi)創(chuàng )新主體的活力，上海出臺《關(guān)于本市進(jìn)一步放權松綁 激發(fā)科技創(chuàng )新活力的若干意見(jiàn)》。
第一，著(zhù)力突出政策的系統性。由過(guò)往的點(diǎn)上突破，以破為主，更加注重系統推進(jìn)、破立結合，進(jìn)一步強化各部門(mén)間政策舉措的統籌協(xié)調。比如，進(jìn)一步健全各類(lèi)科技人才的分類(lèi)評價(jià)機制，把人才的引進(jìn)、培養、使用和評價(jià)有機結合，突出分類(lèi)評價(jià)，誰(shuí)用誰(shuí)評價(jià)，干什么評什么，引導樹(shù)立正確的人才觀(guān)和人才評價(jià)導向。再比如，對國有創(chuàng )業(yè)投資機構建立長(cháng)周期的綜合評價(jià)機制，以企業(yè)一定周期內的整體業(yè)績(jì)作為考核對象，不再對單個(gè)項目的盈利虧損進(jìn)行評價(jià)。
第二，注重突出政策的可操作性。著(zhù)力提升改革舉措的針對性和精準度，確保在實(shí)踐中可操作可落地。比如，針對以往高校院所技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)不好管理，不好評價(jià)的情況，實(shí)行單列管理，在資產(chǎn)評估、入賬、考核、處置等方面，開(kāi)展符合科技創(chuàng )新和成果轉化規律的創(chuàng )新改革。持續優(yōu)化“揭榜掛帥”等項目的遴選方式，以解決關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題為導向，誰(shuí)能干誰(shuí)來(lái)干，要采用“賽馬制”“里程碑式”資助方式，優(yōu)化項目的投入機制和支持方式。
第三，以政策的獲得感為導向。聚焦高校院所、科技企業(yè)、新型研發(fā)機構和廣大人才等各類(lèi)創(chuàng )新主體感受比較深，繩子綁得比較緊的重點(diǎn)環(huán)節，著(zhù)力打通“裉節”問(wèn)題，提升創(chuàng )新主體的獲得感，持續推進(jìn)科研人員的減負行動(dòng)，擴大科研經(jīng)費“包干制”的實(shí)施范圍，推動(dòng)科研經(jīng)費報銷(xiāo)數字化、無(wú)紙化，允許項目結余資金到期后不收回，可以繼續用于后續的科研工作。
上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于本市進(jìn)一步放權松綁激發(fā)科技創(chuàng )新活力的若干意見(jiàn)》的通知
滬府辦規〔2023〕10號
各區人民政府，市政府各委、辦、局：
《關(guān)于本市進(jìn)一步放權松綁激發(fā)科技創(chuàng )新活力的若干意見(jiàn)》已經(jīng)市政府同意，現印發(fā)給你們，請認真按照執行。
？？上海市人民政府辦公廳
？？2023年4月1日
關(guān)于本市進(jìn)一步放權松綁 激發(fā)科技創(chuàng )新活力的若干意見(jiàn)
為全面貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于加快科技體制改革的重大決策部署，推動(dòng)科技政策落實(shí)落地，進(jìn)一步對各類(lèi)創(chuàng )新主體和人才“松綁”“解綁”，現就本市進(jìn)一步放權松綁、激發(fā)科技創(chuàng )新活力提出若干意見(jiàn)如下：
一、總體要求
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，全面貫徹黨的二十大精神，深入貫徹習近平總書(shū)記在兩院院士大會(huì )、中國科協(xié)第十次全國代表大會(huì )、中央人才工作會(huì )議上一系列重要講話(huà)精神，聚焦高校院所、科技企業(yè)、新型研發(fā)機構和科技人才等廣大創(chuàng )新主體感受比較深、“繩子”綁得比較緊的重點(diǎn)環(huán)節，提升政策供給和創(chuàng )新服務(wù)能級，進(jìn)一步轉職能、補短板，更大力度激發(fā)各類(lèi)創(chuàng )新主體活力，以關(guān)鍵點(diǎn)的突破引領(lǐng)科技體制改革向縱深推進(jìn)。
二、工作舉措
（一）擴大高校院所科研活動(dòng)自主權
1.推進(jìn)依章程管理。堅持簡(jiǎn)政放權與有效監管相結合，進(jìn)一步組織推動(dòng)本市高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業(yè)單位制定完善具有可操作性的事業(yè)單位章程。章程要緊緊圍繞國家和本市經(jīng)濟社會(huì )與科技創(chuàng )新事業(yè)發(fā)展目標，規定單位的宗旨目標、功能定位、業(yè)務(wù)范圍、運行管理機制等，并明確人員績(jì)效評價(jià)、科技創(chuàng )新激勵、科技成果轉化獎勵等制度，業(yè)務(wù)主管部門(mén)支持相關(guān)科研事業(yè)單位依照章程管理運行。
2.推進(jìn)績(jì)效評價(jià)改革。引導不同類(lèi)型的科研事業(yè)單位分類(lèi)制定績(jì)效目標，針對使命驅動(dòng)型和市場(chǎng)驅動(dòng)型創(chuàng )新任務(wù)不同特點(diǎn)，建立健全差異化績(jì)效評價(jià)指標體系，重點(diǎn)體現科技成果產(chǎn)出與應用、人才團隊培養、科研平臺建設、科學(xué)技術(shù)普及、科技服務(wù)、科研管理創(chuàng )新等方面成效。支持科研事業(yè)單位研究提出適合自身使命和特點(diǎn)的績(jì)效目標、績(jì)效評價(jià)指標和工作方案，經(jīng)主管部門(mén)審定后實(shí)施。建立長(cháng)周期綜合評價(jià)與年度抽查評價(jià)相結合的績(jì)效評價(jià)機制。加強績(jì)效評價(jià)結果運用，將其作為對相關(guān)科研事業(yè)單位后續支持力度主要依據。
3.推進(jìn)綜合授權改革試點(diǎn)。以“綜合授權+負面清單”方式，遴選一批高校、科研院所、醫療衛生機構等科研事業(yè)單位開(kāi)展綜合授權改革試點(diǎn)，在編制使用、崗位設置、工資總額、職稱(chēng)評定、經(jīng)費使用等方面賦予更大自主權。在高校、科研院所試行動(dòng)態(tài)調整績(jì)效工資水平申報制，即相關(guān)單位可申請增加一定額度的績(jì)效工資總量，且增加的額度不列入績(jì)效工資核定基數，并適當提高不受績(jì)效工資總量限制的高層次人才比例。實(shí)施“先招錄后增編”改革試點(diǎn)，為承擔國家和本市科技創(chuàng )新戰略任務(wù)的科研事業(yè)單位引進(jìn)高層次人才提供編制保障。開(kāi)展醫療衛生機構成果轉化專(zhuān)項“解綁”行動(dòng)，結合醫療衛生領(lǐng)域成果轉化特點(diǎn)，支持醫療衛生機構適用高校院所科技成果轉化政策。推進(jìn)高校院所技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)在國有資產(chǎn)管理中實(shí)行單列管理，在資產(chǎn)評估、入賬、考核、處置等方面開(kāi)展符合科技創(chuàng )新和成果轉化規律的改革創(chuàng )新。允許高校院所的科研人員將橫向科研項目結余經(jīng)費以現金出資方式入股科技型企業(yè)，以“技術(shù)入股+現金入股”的方式與單位共享成果轉化收益。
（二）激發(fā)企業(yè)科技創(chuàng )新的活力和動(dòng)力
4.優(yōu)化國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核機制。推行國有企業(yè)法定代表人簽署創(chuàng )新使命責任書(shū)制度，并與任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核評價(jià)相銜接。明確國有企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)考核中的研發(fā)投入強度要求，并與企業(yè)領(lǐng)導人員薪酬相掛鉤；對研發(fā)投入未達到要求的企業(yè)，其實(shí)際研發(fā)投入與目標投入的差額部分，由國資部門(mén)收回后統籌安排使用。對承擔重要科技創(chuàng )新任務(wù)的企業(yè)，可采用與科技型、創(chuàng )新型企業(yè)特點(diǎn)相匹配的科技創(chuàng )新績(jì)效指標體系。集團公司下屬的以研發(fā)業(yè)務(wù)為主的國有科技型企業(yè)，其績(jì)效考核不與企業(yè)經(jīng)濟效益相掛鉤。按照國家和本市有關(guān)規定，推動(dòng)國有科技型企業(yè)設立專(zhuān)款專(zhuān)用、不納入保值增值考核的企業(yè)研發(fā)準備金。健全國有科技型和創(chuàng )新型企業(yè)中長(cháng)期激勵機制，實(shí)施更為靈活的股權和分紅激勵。承擔原創(chuàng )技術(shù)策源任務(wù)的企業(yè)對其科研人員實(shí)施的現金激勵，可單列且不計入工資總額預算基數。
5.增強科技型中小企業(yè)研發(fā)能力。加快培育一批研發(fā)能力強、技術(shù)水平高、科技人才密集、能夠形成核心技術(shù)產(chǎn)品等“四科”（即每個(gè)科技企業(yè)要擁有關(guān)鍵核心技術(shù)的科技產(chǎn)品、科技人員占比大于60%、以高價(jià)值知識產(chǎn)權為代表的科技成果超過(guò)5項、研發(fā)投入強度高于6%）特征明顯的科技型中小企業(yè)。增加科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新資金規模，優(yōu)化項目評審方式，擴大政策覆蓋面。鼓勵各區通過(guò)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新資金配套資助等方式，支持科技型中小企業(yè)提升研發(fā)能力。鼓勵各區對首次認定且在有效期內的高新技術(shù)企業(yè)給予獎勵。支持科技企業(yè)孵化器發(fā)展，強化“投孵聯(lián)動(dòng)”，提升孵化器服務(wù)能力。
6.加大對外資機構開(kāi)展科技創(chuàng )新活動(dòng)的支持力度。鼓勵和支持外國投資者在本市設立研發(fā)中心和開(kāi)放式創(chuàng )新平臺。支持外資研發(fā)中心獨立或聯(lián)合本市高校、科研院所、企業(yè)、新型研發(fā)機構等，承擔基礎研究、應用基礎研究、共性技術(shù)研發(fā)等財政科研項目。
7.實(shí)施科技領(lǐng)軍企業(yè)培育工程。聚焦上海重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，培育一批科技領(lǐng)軍企業(yè)。支持科技領(lǐng)軍企業(yè)牽頭或參與國家和上海重大科技任務(wù)，支持科技領(lǐng)軍企業(yè)建設全國重點(diǎn)實(shí)驗室、技術(shù)創(chuàng )新中心等平臺基地。強化戰略聯(lián)動(dòng)，鼓勵有條件的科技領(lǐng)軍企業(yè)與國家實(shí)驗室建立長(cháng)期戰略合作關(guān)系，承擔國家重大科技任務(wù)；支持科技領(lǐng)軍企業(yè)聯(lián)合科技型中小企業(yè)、高校、科研院所組建體系化、任務(wù)型的創(chuàng )新聯(lián)合體，建設全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng )新平臺。鼓勵科技領(lǐng)軍企業(yè)圍繞產(chǎn)業(yè)鏈上下游，向中小企業(yè)開(kāi)放設計研發(fā)能力、儀器設備、試驗場(chǎng)地等創(chuàng )新資源要素。
8.拓展企業(yè)科技創(chuàng )新融資渠道。鼓勵金融機構開(kāi)發(fā)專(zhuān)門(mén)支持重大科技任務(wù)、戰略科技力量的金融產(chǎn)品，持續優(yōu)化科技信貸、高企貸等金融產(chǎn)品。引導銀行等金融機構建立以知識產(chǎn)權、人力資本為核心的科技企業(yè)評價(jià)體系，加強評價(jià)結果在信貸業(yè)務(wù)中的運用。深化“浦江之光”行動(dòng)，加快形成與科技企業(yè)生命周期相適應的金融服務(wù)體系。加強“科創(chuàng )企業(yè)上市培育庫”建設，加快吸引企業(yè)入庫，有效推動(dòng)一批“硬科技”企業(yè)在科創(chuàng )板上市。爭取國家科技成果轉化引導基金與本市政府投資基金共同設立子基金，引導市場(chǎng)化風(fēng)險投資機構共同參與，重點(diǎn)支持處于轉化應用科技成果種子期、初創(chuàng )期、成長(cháng)期的科技型中小企業(yè)。完善國有創(chuàng )業(yè)投資機構的投資決策和業(yè)績(jì)考核機制，以企業(yè)在一定周期內的整體業(yè)績(jì)作為考核對象，不對單個(gè)項目的虧損作負面評價(jià)。
（三）促進(jìn)新型研發(fā)機構高質(zhì)量發(fā)展
9.完善新型研發(fā)機構的設立和備案機制。根據國家和本市科技創(chuàng )新戰略和重大任務(wù)需求設立的新型研發(fā)機構，可按照相關(guān)規定登記注冊為事業(yè)單位、民辦非企業(yè)單位（社會(huì )服務(wù)機構）或企業(yè)。社會(huì )力量興辦的研發(fā)機構，以開(kāi)展基礎研究、應用基礎研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)為核心業(yè)務(wù)的，可按照相關(guān)規定向市科技部門(mén)備案為新型研發(fā)機構。
10.建立健全分類(lèi)支持機制。對根據國家和本市科技創(chuàng )新戰略和重大任務(wù)需求設立的新型研發(fā)機構，實(shí)行以任務(wù)為導向的財政經(jīng)費預算和經(jīng)費使用負面清單管理制度，并建立以創(chuàng )新績(jì)效為核心的中長(cháng)期綜合評價(jià)機制，評價(jià)結果作為經(jīng)費資助、負責人考核和機構存續的重要依據。對社會(huì )力量興辦并經(jīng)市科技部門(mén)備案的新型研發(fā)機構，實(shí)施年度績(jì)效評價(jià)，擇優(yōu)予以財政經(jīng)費補助。
11.探索實(shí)行與新型研發(fā)機構主體身份相適應的管理機制。屬于事業(yè)單位類(lèi)新型研發(fā)機構的，可為其直接聘用的非事業(yè)編制人員按照企業(yè)人員身份繳納社會(huì )保險；可按照實(shí)際需求為非事業(yè)編制人員繳納企業(yè)年金；可利用非財政性資金設立以成果轉化為核心功能的運營(yíng)公司；可不受機構規格和事業(yè)編制數量限制，根據業(yè)務(wù)需要合理配置業(yè)務(wù)用車(chē)、業(yè)務(wù)用房、業(yè)務(wù)設備等國有資產(chǎn)。涉及機構主管部門(mén)審核或審批的國有資產(chǎn)管理、政府采購等事項，授權機構自行審核或審批。機構相關(guān)人員參與職稱(chēng)評聘時(shí)，可參照企業(yè)申報方式，不受事業(yè)單位缺額申報限制。
屬于民辦非企業(yè)單位（社會(huì )服務(wù)機構）類(lèi)新型研發(fā)機構的，在申請非營(yíng)利組織免稅資格認定時(shí)，相關(guān)主管部門(mén)應當比照本市同類(lèi)非營(yíng)利性新型研發(fā)機構的平均工資水平，核定其工作人員平均工資薪金水平限定條件。
（四）激發(fā)科技人才創(chuàng )新活力
12.探索實(shí)施青年科技人才特殊晉升機制。打破論資排輩和“唯論文、唯帽子、唯職稱(chēng)、唯學(xué)歷、唯獎項”的用人模式，對于在本市三大先導產(chǎn)業(yè)和六大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中取得基礎研究及應用研究重大成果、突破關(guān)鍵核心技術(shù)、解決重大工程技術(shù)難題等作出重要貢獻的青年科技人才，探索實(shí)施特殊的晉升機制。
13.加快吸引集聚全球頂尖人才來(lái)滬發(fā)展。優(yōu)化外國高端人才來(lái)華工作許可等程序，完善家屬簽證、子女入學(xué)等服務(wù)。大科學(xué)裝置、新型研發(fā)機構、外資研發(fā)中心、科技領(lǐng)軍企業(yè)等用人單位所聘請的擔任科學(xué)研究崗位中高級技術(shù)職務(wù)的外國科技人才，可享受外國人來(lái)華工作許可“直通車(chē)”。鼓勵企業(yè)聘請的外國專(zhuān)家承擔各類(lèi)外國專(zhuān)家項目，支持在企業(yè)工作的外籍科學(xué)家領(lǐng)銜承擔財政科研項目。
14.健全科技人才分類(lèi)評價(jià)機制。按照“誰(shuí)用誰(shuí)評價(jià)、干什么評什么”的原則，引導樹(shù)立正確的人才評價(jià)導向。對基礎研究類(lèi)人才，把體現重大原創(chuàng )性貢獻、支撐國家和上海發(fā)展戰略，體現學(xué)科特點(diǎn)、學(xué)術(shù)影響力和研究能力等指標作為重要評價(jià)依據，開(kāi)展低頻次、長(cháng)周期評價(jià)。對應用研發(fā)類(lèi)人才，把技術(shù)創(chuàng )新與集成能力、成果的市場(chǎng)價(jià)值和應用實(shí)效、對經(jīng)濟發(fā)展貢獻等作為重要評價(jià)指標。對于技術(shù)轉移等科技服務(wù)類(lèi)人才，把成果應用效益、科技服務(wù)滿(mǎn)意度和社會(huì )效益等作為重要評價(jià)指標。
（五）優(yōu)化完善科研管理
15.持續優(yōu)化科研組織方式。建立多部門(mén)“共同凝練科技需求、共同設計研發(fā)任務(wù)、共同組織項目實(shí)施”機制，強化重大科技任務(wù)和資源配置統籌。持續優(yōu)化“揭榜掛帥”制，以解決關(guān)鍵技術(shù)問(wèn)題為導向，明確細化技術(shù)指標、完成期限、成果交付等要求，根據不同任務(wù)的研發(fā)需要和揭榜情況，采用“賽馬制”“里程碑式”等資助方式，優(yōu)化項目支持方式。依托本市若干基礎研究?jì)?yōu)勢突出的高校和科研院所開(kāi)展“基礎研究特區”建設，將競爭擇優(yōu)支持方式轉向長(cháng)期、穩定和集中支持，允許自由選題、自行組織科研、自主使用經(jīng)費。擴大“探索者計劃”實(shí)施范圍，圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的重要科學(xué)問(wèn)題和關(guān)鍵技術(shù)難題，發(fā)揮企業(yè)出題者作用，引導鼓勵企業(yè)增加基礎研究投入。
16.加大科研人員激勵力度。提高財政科研項目經(jīng)費中的間接費用比例，按照不超過(guò)項目直接費用扣除設備購置費后的一定比例核定。對軟件開(kāi)發(fā)、軟科學(xué)研究、基礎研究類(lèi)項目，間接費用比例最高可達60%；其他項目間接費用比例最高可達40%。項目承擔單位可將間接費用全部用于績(jì)效支出，并向創(chuàng )新績(jì)效突出的團隊和個(gè)人傾斜。擴大勞務(wù)費開(kāi)支范圍，項目聘用人員由單位繳納的社會(huì )保險補助、住房公積金等，允許納入勞務(wù)費科目列支。
17.減輕科研人員事務(wù)性負擔。擴大經(jīng)費包干制實(shí)施范圍，在人才類(lèi)、基礎研究類(lèi)和軟科學(xué)類(lèi)科研項目中推行經(jīng)費包干制，不再要求編制項目預算，不區分直接費用與間接費用，各科目開(kāi)支不設比例限制，經(jīng)費使用與管理自主權下放單位或項目負責人。推動(dòng)項目承擔單位落實(shí)科研財務(wù)助理制度，科研財務(wù)助理所需人力成本費用（含社會(huì )保險補助、住房公積金），可由項目承擔單位根據情況，通過(guò)科研項目經(jīng)費等渠道統籌解決。開(kāi)展科研經(jīng)費使用和驗收改革試點(diǎn)，選擇部分創(chuàng )新能力和潛力突出、管理制度健全、科研誠信狀況良好的高校、科研院所、企業(yè)作為試點(diǎn)，納入電子入賬憑證會(huì )計數據標準推廣范圍，推動(dòng)科研經(jīng)費報銷(xiāo)數字化、無(wú)紙化，其出具的科研項目經(jīng)費決算報表可作為結題依據，不再進(jìn)行科研項目結題財務(wù)審計。
18.持續優(yōu)化科研項目績(jì)效評價(jià)。發(fā)揮評價(jià)“指揮棒”作用，對自由探索型、任務(wù)導向型等不同類(lèi)型科研項目，建立健全差異化的績(jì)效評價(jià)指標體系；強化績(jì)效評價(jià)結果運用，將績(jì)效評價(jià)結果作為項目調整、后續支持的重要依據。項目綜合績(jì)效評價(jià)結論為通過(guò)且課題完成任務(wù)目標的，結余資金可留歸承擔單位使用，統籌用于科研活動(dòng)直接支出。探索建立項目承擔單位績(jì)效評價(jià)白名單制度，對科研項目績(jì)效評價(jià)結果持續良好的單位，優(yōu)先納入經(jīng)費包干制、減負行動(dòng)等科研管理改革試點(diǎn)范圍。
三、保障措施
（一）加強組織領(lǐng)導
堅持黨對科技創(chuàng )新事業(yè)的全面領(lǐng)導，進(jìn)一步強化科技體制改革與創(chuàng )新體系建設領(lǐng)導和推進(jìn)工作機制，統籌推動(dòng)各項改革措施有序有效推進(jìn)。明確責任分工，推動(dòng)改革落地，各有關(guān)部門(mén)和單位要密切協(xié)調配合，精心組織實(shí)施，抓緊制定細化措施和工作計劃，并選擇條件成熟的區域或單位先行開(kāi)展改革試點(diǎn)，確保各項改革措施落實(shí)到位。健全完善部門(mén)間溝通聯(lián)動(dòng)、會(huì )商機制，形成改革合力。
（二）強化督促指導
有關(guān)部門(mén)和單位要加快職能轉變，提高服務(wù)意識，加強跟蹤指導，適時(shí)組織開(kāi)展對改革措施落實(shí)情況的檢查，及時(shí)發(fā)現并協(xié)調解決有關(guān)問(wèn)題。開(kāi)展對有關(guān)改革措施落實(shí)情況的跟蹤指導、督查考核和審計監督，對落實(shí)不力的，要及時(shí)強化整改。要適時(shí)對有關(guān)試點(diǎn)政策舉措進(jìn)行評估，及時(shí)總結推廣行之有效的經(jīng)驗和做法。
（三）加大政策宣傳力度
有關(guān)部門(mén)和單位要通過(guò)官方網(wǎng)站、新媒體、服務(wù)熱線(xiàn)等多種渠道，加強相關(guān)改革措施的宣傳解讀，提高政策知曉度。同時(shí)，加大對本部門(mén)和單位工作人員、科研事業(yè)單位管理人員等的專(zhuān)題培訓力度，及時(shí)答疑解惑，確保政策精準落地執行。
本意見(jiàn)自2023年4月20日起施行，有效期至2028年4月19日。
